中新网北京2月13日电 (记者 陈康良)证监会13日发布消息称，将严肃查处天风证券违法违规行为，并要求证券行业全面加强公司治理和合规风险管理，以此事件为教训。
调查发现，2020年至2022年，天风证券股份有限公司（即天风证券）违规向其原第一大股东武汉现代科技产业集团有限公司（以下简称现代集团）提供贷款，且未按照要求披露与现代集团相关的交易。当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
湖北省证监局依法拟对田某处以合计最高2500万元（人民币）的罚款丰证券、现代集团等9名责任人共计3480万元。现代集团实际管理人艾如明先生、时任天风证券总裁于雷先生、时任副总裁兼首席财务官徐新先生将被永久禁止股票市场。针对天风证券及相关员工在业务开展、内控、合规等方面的违法行为，湖北省证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处罚相关人员、进行监管约谈等行政监管措施。上海证券交易所拟按照规定对天风证券、现有集团及相关人员采取纪律处分。
起步阶段，为切实维护投资者合法权益，证券监管机构监管执法效能不断提高，湖北省积极采取措施。现集团持有的天风证券股份转让给湖北省关联公司，天风证券的经营得到保障。证监会相关部门负责人表示，本次处罚的出台，有利于进一步加强天风证券公司治理，提高合规管理和风险管理水平，促进稳健经营。
一位代表表示：“公司治理是上市公司高质量发展的基础，合规与风险管理是证券公司不断发展的命脉。”通过观察天豪证券的违法案例，我们发现，一方面，大股东滥用募集资金权。涉嫌利用证券公司侵害证券公司利益的。另一方面，证券公司不遵守规定，配合股东违法。这是极其恶劣的行为，应当依法严惩。
该负责人表示，证监会将同时继续追查肇事者及其同伙，严厉打击此类违法行为。同时，要求证券行业深刻吸取此次事件的教训，全面加强公司治理和合规风险管理，持续推进行业文化建设，认真实现“不超额利润、不贪图暴利、不求短期成功、不偏离实际、不妄为”，受益于诚实信用、公平公正、稳健审慎、诚实创新，坚持合规经营。符合法律法规。 （全）【编辑：付子豪】
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